交通银行青海分行违法遭罚50万 贴现资金回流出票人

交通银行青海分行违法遭罚50万 贴现资金回流出票人

中国经济网北京时间9月2日,中国保险监督管理委员会网站近日公布了关于行政处罚信息的信息(清尹保险监督处罚字z2019 {15,23)显示,交通银行股份有限公司青海分公司有折扣资金回流抽屉用于开立信用证并违反了没收操作规则。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条,青海银监局对该银行罚款人民币50万元。

李鹏对上述行为负有管理责任。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条,他被青海银行保险监管局罚款5万元人民币。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第46条规定:银行业金融机构可以通过下列情况之一下令,国务院银行业监督管理机构责令改正,并处以20万元以上50万元以下的罚款。情况特别严重或过期。如果纠正,可以责令停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(一)未经资格审查任命董事和高级管理人员;

(2)拒绝或阻碍非现场监督或现场检查;

(3)提供虚假或隐瞒重要事实的陈述和报告等文件和报告;

(四)未按规定披露信息的;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(六)拒不执行本法第三十七条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条银行业金融机构违反法律,行政法规和国家银行业监督管理规定的,除本法第四十四条至第四十七条的规定外,还应当设银行业监督管理机构。除了惩罚之外,您还可以区分不同情况并采取以下措施:

(1)责令银行业金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行业金融机构的行为不构成犯罪的,对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处五万元以上五十万元以下的罚款。人民币将被征收;

(3)取消直接负责一段时间的董事和高级管理人员的资格,并禁止董事,高级管理人员和其他直接责任人员直接负责一段时间,直至从事银行业务。终身工作。

以下是原始的行政处罚:

(编辑:何义华HN110)